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新基金发行市场传来今年并不多见的提前结募消息。日前,华夏基金连续发布两条公告,先是宣布旗下华夏智胜新锐股票型基金(A类:018728、C类:018729)提前结束募集;随后又发布该基金启动末日比例配售,确认比例约10.43%。记者同时从广发证券等销售渠道了解到,今年新基金发行普遍遇冷,但华夏智胜新锐却逆势获得投资者追捧,托管方广发证券彰显了不俗的销售实力。一方面,在AI风暴席卷全球的背景下,该基金主打“AI+量化投资”的方式颇为吸睛;另一方面,拟任基金经理孙蒙的投资能力也获得了很多投资者的认可。
Wind数据显示,2023年上半年,公募基金市场共成立609只新基金,较去年同期减少151只;合计募集规模仅为5286亿元,与去年同期募集规模相差1560亿元,同比下滑22.3%;新基金平均募集规模约为8.66亿元,较2022年上半年的9.65亿元下滑超10%。而华夏智胜新锐于6月28日起通过各大渠道启动发售,截至7月5日短短数个工作日便已卖超15亿,其中,广发证券作为主力代销机构,销售情况最为火爆。
据悉,华夏智胜新锐是一只基于人工智能量化模型筛选优质上市公司、构建投资组合,并运用数量化方法优化组合交易并控制风险的股票型基金产品。尤值一提的是,该基金特别选取了中证1000指数为业绩比较基准,作为A股市场最具代表性的小盘成长风格指数之一,中证1000指数聚焦了一批如医药生物、计算机等领域的“专精特新”企业和战略性新兴产业企业。而华夏智胜新锐采用AI深度选股,相对于中证1000指数,其投资范围更灵活,基金经理可根据市场环境,在全市场范围选股,力争获得更可观的超额收益。
除了产品本身的亮点,基金经理孙蒙的投资能力则是华夏智胜新锐备受追捧的另一大原因。据悉,孙蒙本硕先后毕业于顶尖学府北京大学物理专业和加州大学洛杉矶分校电子工程专业,理工科学霸背景非常契合其现在专注的量化投资方向。作为一名具备9年证券从业经验和超过3年公募基金管理经验的量化投资新秀,孙蒙尤为擅长通过创新型的人工智能算法寻找市场投资机会。目前,孙蒙管理着华夏智胜价值等多只“AI+量化”特色产品,同时还负责华夏中证500指数增强等增强指基的主动投资部分,从在管产品的表现来看,也证明了其投资方法的有效性。
Wind数据显示,华夏智胜价值A成立于2016年8月9日,自2018年3月6日采用量化策略转型以来,业绩表现显著提升。截至今年上半年末,该基金转型以来累计回报达到62.55%,相较同期业绩比较基准斩获了超过50%的超额收益。而自孙蒙2018年3月17日接管该基金以来,任职回报高达73.93%,年化回报超18%。此外,孙蒙管理的华夏中证500指数增强A自2020年3月25日成立以来的总回报达到76.45%,跑赢业绩比较基金达59.31%。
谈及采用“AI+投资”策略的新作华夏智胜新锐,孙蒙表示,利用人工智能进行投资,可通过数据接口导入海量数据。包括历史行情走势、行业数据、产业链关系、上下游变化、宏观数据、交易情况、政策信息等,都可以作为机器学习的训练样本,帮助机器多维度、跨维度整合可用信息,寻找可能存在的“赢家模式”。此外,目前A股市场散户资金占比仍然很高,人工智能还可以快速识别投资者相应的交易行为、情绪、舆情等信息,力争获得更多超额收益。
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